主办单位：清华大学长三角研究院金融研究中心
发展各类金融市场 拓展资本市场的广度和深度 满足多层次多样性的融资需求
---------胡锦涛
1项终身学习计划的启动、4地金融交易所上市解读、6次聚焦产业金融大讲堂、6次精品项目对接会、10位不同行业保荐人提供上市辅导、20位专家的金融方略支持、50只基金战略投资意向、100个产业项目深入评述……
【主办单位】
清华长三角研究院金融研究中心由浙江省政府和清华大学共同发起创办，其愿景是成为长三角经济发展建设过程中有影响力的智库。其使命为：研究与长三角经济发展密切相关的前沿性课题。整合国内外资源，提供交流，研讨和凝聚共识的平台；为企业提供一流的研究/咨询培训服务；向政府提供相关的决策咨询服务
【课程受益】
了解各类主要金融市场是如何构成和运行的
了解主要金融工具的特征及其在企业经营中的使用
了解给各种主要金融产品定价的核心方法
了解如何参与债券市场投资及分析利率变化
了解如何参与股权市场投资及基础分析方法
了解如何使用共同基金对企业资产进行管理
了解如何利用保险公司来为企业留住人才、管理年金养老金
【招生对象】
- 民营企业、国有企业的领导人或高级管理人员
- 上市公司、银行、保险、期货及律师事务所等企业中高级管理人员
【学习证书】
学员完成课程的学习，合格者将颁发《金融管理emba核心课程研修班》 结业证书
【学习日程】
学制1年，每个月集中学习2--3天，共10次课。开学时间2009年8月28日。
【报名事项】
培训费用：
48,000元人民币(包括授课费、教学管理费，上课期间午餐费)
报名方式：
注：请在汇款单“汇款用途”栏注明“清华长三角金融家高级研修班”
【课程设置】
| 课程题目 |
课程纲要
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一：国际金融基础课程 |
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金融基础理论 |
货币的时间价值，现值、终值等基本概念 |
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dcf方法及其衍生公式 |
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常见的金融模型：永续模型、阶段模型 |
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国际金融概述 |
金本位、美圆本位与布雷敦森林体系 |
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进出口金融（国际汇率与利率） |
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国际金融体系的发展趋势 |
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货币银行学概述 |
货币的微观、宏观功能和效用 |
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货币制度和政策、供求与均衡的理论、通货膨胀与紧缩 |
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中国金融改革、创新与发展的理论与实践 |
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金融业的风险与控制 |
现代商业银行如何控制信用风险和运作风险 |
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商业银行信用评级体系和模型分析 |
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moody、s&p的商业模式 |
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战略管理 |
战略管理基础理论 |
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5ps、swot战略分析工具 |
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企业发展战略与资本运作 |
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公司财务 |
公司财务基础理论 |
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公司战略与资本运作（商业模式与投资价值） |
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战略投融资，兼并收购和重组 |
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二：上市投融资 |
（一级公开资本市场操作） |
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投资银行业务概述 |
什么是投资银行？ |
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投资银行业务（ibd、ecm、s&t) |
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如何进行债权融资与股权融资？ |
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投资银行与商业银行的差异 |
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公开资本市场融资 |
选择发行股票还是债券？ |
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po与ipo |
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如何选择证券发行的市场？ |
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什么是a股、b股、h股、红筹股？什么是n股、adr？ |
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股票公开发行程序 |
上市所需文件的制备 |
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上市流程（上市前、上市、上市后） |
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预路演、路演、反向路演 |
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询价、簿记、定价 |
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全球资本市场格局 |
美国、欧洲、香港、日本、新加坡的市场 |
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金融证券业的市场参与者 |
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全球资本市场的变革趋势 |
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全球创业板市场 |
中国私营企业如何在最短的时间上市？ |
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美国nasdaq；伦敦aim；香港二板；新加坡gem |
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中国的中小板上市规则与操作流程 |
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如何利用中国的创业板？ |
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收购与兼并 |
收购与兼并的理论基础 |
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跨国并购交易的会计处理技术 |
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协议收购与二级市场收购；善意收购与恶意收购 |
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规避恶意并购的方法（毒丸计划、黄金降落伞……） |
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三：上市后投融资 |
（二级公开资本市场操作） |
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中国证券市场发展历程 |
中国资本市场发展历史 |
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从技术分析、庄家炒作到价值投资 |
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中国证券市场的治理结构缺陷原因何在？ |
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行业研究与投资分析 |
行业研究的基本方法：t-d与b-u |
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投资银行经纪业务模式 |
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如何阅读投资研究报告？ |
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财富管理与股票投资 |
如何通过深入的研究获利？ |
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共同基金、对冲基金与私募基金的运作比较 |
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什么是稳定的盈利模式？ |
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国际上主流的资产管理模式与机构 |
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股票技术分析 |
技术分析基础理论 |
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技术分析流派 |
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案例：股票技术分析的实际应用 |
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财务报表分析 |
财务报表分析方法与技巧 |
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案例：安然事件与安达信的倒闭 |
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案例：蓝田股份的前因后果 |
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四：其他融资渠道与工具 |
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中国商业银行体系变革 |
中国银行体系的结构性缺陷与改革 |
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国有商业银行 |
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城市商业银行的改革与挑战 |
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案例：中国银行业腐败案 |
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保险与投资 |
保险基础理论 |
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如何选择保险产品进行资产配置？ |
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案例：aia、瑞士再保险的经营模式 |
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信托投资 |
中国的信托业整治与发展历程 |
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信托法的改进与漏洞 |
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如何利用信托工具进行项目融资？ |
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国际非商业性融资 |
非商业性融资有哪些渠道？ |
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如何获得联合国、世界银行和金融机构资金援助？ |
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如何获得政府资金支持？ |
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五：国际金融产品与衍生工具 |
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固定收益证券 |
固定收益证券基础理论 |
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债券投资组合基本方法：蝶式组合、哑铃组合、楼梯组合 |
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中国债券市场发展历程和前景 |
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衍生产品与金融工程 |
什么是期权option；期货futures；互换swap？ |
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金融衍生工具的重要性 |
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如何投资于金融衍生产品？ |
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期货投资 |
国际与中国期货市场的发展历程 |
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期货品种：有色金属、油价、粮食 |
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如何规避期货投资风险？ |
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结构化金融产品的设计 |
数量化模型在金融产品中的应用 |
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资产负债管理 |
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常见的结构化金融产品 |
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六：中国金融创新中的投资机会 |
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管理层收购（mbo）
与
员工持股计划（esop） |
为什么要做管理层收购（mbo）？ |
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管理层收购（mbo）与杠杆收购（lbo）的关系 |
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员工持股计划（esop）介绍 |
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案例：张裕集团、宇通客车 |
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国外房地产融资模式
与
中国房地产金融 |
中国房地产金融可行的创新模式有哪些？ |
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发达国际的房地产金融市场 |
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reits在中国的发展前景 |
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不良资产处置中的获利机会 |
不良资产的资产证券化技术 |
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中国的不良资产问题 |
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案例：中国四大国有资产管理公司 |
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中国的产权交易市场 |
产权交易理论 |
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产权交易中的投资机会 |
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案例：北京产权交易所，上海联合产权交易所 |
【拟邀请老师】排名不分先后
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教师姓名 |
简 介 |
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专 家 学 者 |
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魏杰 |
博士，清华大学经济管理学院教授，企业战略系主任，兼任数十家企业及十几个省市的经济顾问，同时是15家大学的兼职教授。曾任中国人民大学经济系主任。 |
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朱武祥 |
博士，清华大学经济管理学院教授，金融系副主任。兼任中国证监会发审委委员/上市公司重大重组工作审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会专家顾问、普纳思学术委员会秘书长等职。毕业于清华大学，获博士学位。哈佛大学、麻省理工大学访问学者。 |
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张陶伟 |
博士，清华大学经济管理学院教授，兼任国际工商管理教研室、国际金融与财务教研室主任，国家外汇管理局外汇政策顾问，曾任清华大学校长办公室副主任。毕业于清华大学，获博士学位，香港中文大学、麻省理工大学访问学者。 |
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谢群 |
博士，清华大学经济管理学院副教授，曾任美国毕博集团（be）中国银行业务主管，美国通用电器金融业务集团（ge capital）高级风险经理，美国花旗银行（citigroup）组合风险管理副总裁。毕业于耶鲁大学，获统计学博士学位。 |
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赵冬青 |
博士，清华大学经济管理学院副教授，毕业于清华大学，麻省理工大学访问学者。主要研究领域：公司金融与资本市场融资、商业银行管理、金融市场、公司财务、固定收益证券。 |
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刘立新 |
博士，对外经济贸易大学教授，兼任中国人民银行金融顾问，毕业于南开大学，获博士学位，北京大学博士后。主要研究领域：金融工程、数理金融、风险分析、极值与极限理论。 |
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胡俞越 |
北京工商大学证券与期货研究所所长 |
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政 府 官 员 |
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吴晓灵 |
研究员，中国人民银行副行长，曾担任中国人民银行金融体制改革司副司长、政策研究室主任、国家外汇管理局局长、中国人民银行上海分行行长。毕业于中国人民银行研究生部，获硕士学位。 |
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谢平 |
博士，中国人民银行研究局局长兼金融研究所所长，博士生导师，兼任中国金融学会秘书长、常务理事，中国金融学会学术委员会委员兼秘书长，《金融研究》主编，中国人民大学、南开大学兼职教授。毕业于中国人民大学，获博士学位。 |
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祁斌 |
中国证监会研究中心主任，曾供职于高盛公司（gs）等国际金融机构，并曾在纽约一家风险投资基金任合伙人，曾任中国证监会基金监管部副主任。毕业于清华大学，获硕士学位。 |
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王欧 |
中国证监会研究中心研究员，曾在摩根大通集团（chase morgan）、强生公司（johnson & johnson）等企业从事投资银行业务，毕业于美国杜克大学商学院，获工商管理硕士学位。 |
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刘健钧 |
博士，国家发展改革委财政金融司处长。历任原中国律师事务中心主任助理、原中国农村发展信托投资公司基金部业务主任，中国社会科学院研究生院投资系教授、湖南大学法学院教授。毕业于北京大学，获经济学博士学位，北京大学光华管理学院博士后。 |
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李瑶 |
博士，国家外汇管理局经常项目管理司处长，毕业于清华大学，获博士学位，美国斯坦福大学访问学者。主要研究方向：国际金融、外汇管理、国际资本流动及人民币汇率。 |
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巴曙松 |
博士，研究员、经济学博士后，现任国务院发展研究中心金融研究所副所长。主要研究方向为金融机构风险管理、公司治理与金融市场监管，在此期间主持了中国博士后科研基金
课题《巴塞尔新资本协议研究》。 |
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温铁军 |
博士，中国人民大学农业与农村发展学院院长，兼任中国宏观经济研究基金会副秘书长，农业部农研中心特聘专家等，曾获农业部科技进步一等奖、“2003年度cctv十大经济人物”等奖项，毕业于中国人民大学，获博士学位。 |
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专 业 机 构 |
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李万寿 |
武汉大学法学学士，中山大学法学硕士，西安交通大学管理科学和工程博士，中国社会科学院研究生院经济学博士；南开大学兼职教授、湖北工业大学兼职教授、中国社会科学院公共政策研究中心特约研究员、复旦大学创业投资研究中心副主任。 |
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袁立 |
1996年开始从事专业证券投资分析研究，1998年取得中国证监会颁发的首批证券执业分析师资格，1999年参加了中国证监会组织的首次全国证券投资咨询执业资格考试，并再次获得了证券从业资格证书和证券投资执业证书。 |
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刘晓峰 |
博士，星展银行亚洲融资（dbs）董事总经理，中国区业务主管。曾就职于洛希尔公司、摩根大通集团从事投资银行业务。毕业于英国剑桥大学，获经济学博士学位。 |
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房西苑 |
著名国际投资融资顾问，清华紫光汇思通管理咨询公司首席咨询师，同时兼任北京大学国情研究中心研究员，北京大学兼职教授，清华大学兼职教授，中国科学院研究生院兼职教授，美国项目管理协会会员兼培训教授。 |
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陆豪 |
现任软银赛富投资合伙人。曾任上海卓越集团董事长。曾先后成功实施了复旦张江香港ipo；豫园、浦东科创、环球网络、国通电讯、新华出版等多家企业的购并和重组。 |
